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一、上市公司监管动态(2019年11月8日-昨天)

【天气预报冷到发紫】

本所共對12宗違規行為發出監管函,7宗涉及信息披露及規範運作違規,5宗涉及買賣股票及減持違規。

來源:深交所一、上市公司監管動態(2019年11月8日-11月14日)

二是深圳市易尚展示股份有限公司持股5%以上股東向開兵未能在減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對向開兵給予通報批評的處分。

三是浙江聚力文化(維權)發展股份有限公司董事長兼總經理及股東餘海峰、蘇州聚力互盈投資管理中心(有限合伙)未能在規定時間內履行業績補償增持承諾,餘海峰未履行增持承諾。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對餘海峰、蘇州聚力互盈投資管理中心(有限合伙)給予通報批評的處分。

一是郴州市金貴銀業股份有限公司控股股東、實際控制人、董事長曹永貴違規占用公司資金,且未就股份凍結事項及時履行告知與信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對曹永貴、公司董事兼總經理曹永德、公司時任財務總監陳占齊給予公開譴責的處分。

7宗涉及信息披露及規範運作違規中,一是南風化工集團股份有限公司存在關聯方資金占用情形及關聯交易未及時審議並履行信息披露義務,構成違規。二是郴州市金貴銀業股份有限公司未就控股股東曹永貴所持公司股份被司法凍結事項履行信息披露義務。三是浙江精功科技股份有限公司未就重大關聯交易合同履行和付款情況及獲得大額政府補貼的情況履行信息披露義務。四是深圳同興達科技股份有限公司未就政府補助事項及時履行信息披露義務。五是美盈森集團股份有限公司未就股權收購協議之補充協議履行信息披露義務。六是三五互聯科技股份有限公司進行2018年度報告會計差錯更正。七是藍盾信息安全技術股份有限公司未完成回購股份計劃。

本所對4宗違規行為進行紀律處分。

5宗涉及買賣股票及減持違規中,一是江蘇潤和軟件股份有限公司實際控制人周紅衛及董事姚寧違反承諾超額減持直接和間接持有的公司股份。二是華鵬飛股份有限公司副董事長李長軍的配偶楊陽敏感期減持。三是廣州高瀾節能技術股份有限公司時任董事吳文偉敏感期減持。四是吉林省金冠電氣股份有限公司時任董事徐海濤配偶王剛敏感期交易。五是寧波江豐電子材料股份有限公司股東上海智鼎博能投資合伙企業(有限合伙)超額減持持有的公司股份。

本所發出問詢函8份、定期報告問詢函2份、重組問詢函2份、關註函8份、其他函件12份。

四是亞光科技集團股份有限公司控股股東湖南太陽鳥控股有限公司(以下簡稱太陽鳥控股)自2018年1月起非經營性占用上市公司資金,截至2018年12月31日,太陽鳥控股非經營性占用上市公司資金餘額為49,857.59萬元,截至2019年6月11日,太陽鳥控股全部歸還其占用的資金。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、公司控股股東湖南太陽鳥控股有限公司、公司實際控制人、董事長李躍先、董事兼總經理胡代榮,財務總監兼時任董事會秘書曹銳給予通報批評的處分。

11月11日至11月15日,本所共對31起證券異常交易行為採取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;持續對股價異常波動的“誠邁科技”和多日漲幅異常的“寶鼎科技”進行重點監控,並及時採取監管措施;共對5起上市公司重大事項進行核查,並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

二、市場交易監管動態(2019年11月11日-11月15日)

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